Показатель «Количество работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона No 224- ФЗ и принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России» заполняется следующим образом. Пункт 2.3 Указания No 6282 - У : «

В случае формирования структурного подразделения, в обязанности работников которого входит осуществление контроля в целях ПНИИИР, по показателю«Количество работников структурного подразделения,в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона No 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России » отражается информация о количестве работников указанного структурного подразделения. ».

Показатель «Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» по аналитическому признаку «Всего» заполняется следующим образом.

Учитывая требования Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420404, установленных в приложении 1 к Указанию No 6282-У (далее – Порядок и сроки), а также изложенное в вопросах 1 и 2 обращения, сообщаем, что информацию в отношении руководителя Департамента внутреннего контроля, осуществляющего контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, следует отразить по показателю «Количеств руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» в разрезе аналитических признаков «Количество ответственных должностных лиц, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», «Всего». При этом информацию в отношении работника (специалиста) Департамента внутреннего контроля, осуществляющего контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, следует отразить по показателю «Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности» в разрезе аналитического признака «Всего». При этом обращаем внимание, что информацию по указанным показателям в разрезе аналитического признака «Всего» необходимо указывать непосредственно об общем количестве руководителей, работников специалистов) соответственно вне зависимости от совмещения одним руководителем, работником (специалистом) нескольких должностей

Необходимы разъяснения по заполнению формы 0420401, с учетом письма Банка России от 28.04.2023 No 46-2-2/1804 на запрос АНО «Центр ИксБиАрЭл» от 04.04.2023 No 36. На Департамент внутреннего контроля возложены функции

подразделения, осуществляющего контроль в целях ПНИИИМР. При увольнении должностного лица по ПНИИИМР заполняется раздел 18 «Информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице)отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулирования рынком».

В соответствии с пунктом 5 Порядка и сроков по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля) отчитывающейся организации (индивидуального предпринимателя). При наличии более одного контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информация указывается в отношении каждого контролера (руководителя службы внутреннего контроля). По показателям раздела 18 отчетности по форме 0420401 отражается информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В случае если информация об одном и том же лице, за исключением лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), подлежит отражению в соответствии с настоящим пунктом более чем в одном из разделов 4 - 15, 17, 18 отчетности по форме 0420401, информация о данном лице указывается в каждом разделе, в котором она подлежит отражению. Следовательно, информация в отношении руководителя Департамента внутреннего контроля, также осуществляющего контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401.